中国基层网上饶7月26日消息（通讯员 章雪红）为贯彻落实从严治行要求，有效遏制案件及重大风险事件发生，持续推进合规文化教育，工商银行上饶分行根据本行履职责任年活动及“学制度、守规矩、保底线”主题教育工作部署，近日通过“现场+视频”的方式，召开全行内控案防警示教育大会，倾听青年员工宣讲各专业发生的身边典型案例，以身边的事教育身边的人，深受广大员工欢迎。
为保障青年员工说案质量和警示教育效果，该行前期在全行开展典型案例征集大赛，发动各专业、各支行从人本管理出发，认真回顾和精选近几年身边发生的典型案例，通过还原事实和深刻剖析，形成高质量的案例报告参加征集大赛。继而以团支部为单位，鼓励青年员工解剖“案例”，走上合规讲台，参与自下而上的“我宣讲，我守护”青年员工说案竞赛，通过“一人讲一案”、“PPT演示+个人解说”的方式，诠释身边典型案例。在典型案例征集和青年员工说案两大竞赛的基础上，该行精选六则不同专业的典型案例，挑选六名优秀青年宣讲师进行集训，从PPT演示和个人解说两个方面抠细节、严把关、再辅导，积极筹备全行内控案防警示教育大会。
在内控案防警示教育大会上，来自三清支行的陈沛文讲述一则三清营业部敏锐发现客户异常情况、成功防范外部风险的真实案例。通过客户到柜面领取信用卡、却答不上自己申办信用卡有关身份信息的个案，揭示黑中介为迎合客户高信用额度需求，刻意包装客户信息欺骗银行并从中牟利、银行因此可能遭遇“人为欺诈”、“信用卡逾期还款”、“客户出租出借账户”等信用卡风险隐患，并分享异常客户行为风险特征和中介代办信用卡的预防措施。
来自铅山支行的张诗怡以《案件猛于虎 案防重如山》为题，在大会上剖析一起2016年发生在铅山某商业银行的职务侵占案件，年仅26岁的女员工黄某利用岗位接触网点库箱的职务便利，通过直接盗取现金和虚存实取的方式，作案长达两年多时间，累计侵占银行资金超600万元，用于网上赌博活动，最终被判处有期徒刑八年六个月，并处没收财产人民币八十万元。受该案件影响，时任铅山某商业银行行长被免职，黄某身边同事和各级管理人员等一批干部员工被牵连问责。警示全行员工远离赌博，端正“三观”，不越制度“红线”和法纪“高压线”，不害人害己。
在内控案防警示教育大会上，该行财务会计部徐强宣讲了一则违规查询征信风险事件，提醒全行员工牢记保密承诺,树立业务经营与保密安全并重的理念,自觉遵守客户信用信息管理规定，增强信息安全防范意识、保密责任意识和法律意识。来自信州支行的周睿佳以《严守底线不放松 灵活机动谋化解》为题，宣讲一则信贷员贷后检查细心发现问题，基层行既坚持原则不让步，又帮客户出谋划策搞促销，最终成功收回5000多万元潜在风险贷款案例，鼓励信贷战线员工坚守底线，忠诚履职，积聚众智处置风险贷款；来自上饶县支行俞蓉宣讲《冒名开户风险事件启示》，警示网点提防开户业务可能出现的真证件、假客户洗钱风险事件。
由青年员工主持，听青年员工说案，六个典型的案例，50分钟紧凑的安排，使整个内控案防警示教育大会犹如山涧一股清流，好比夏季一阵凉风，令人耳目一新，清凉舒爽，鲜活而生动地印记在广大员工心上。
